在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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