科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guā对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思n)规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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