在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019马云看未来商铺的前景 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还马云看未来商铺的前景有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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