零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yī辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话n)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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