直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(ch字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的uān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)24字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的00万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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