直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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