在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(中国内战打了几年，中国内战打了几年时间mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门中国内战打了几年，中国内战打了几年时间(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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