金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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