零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投单反可以带上飞机吗入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保单反可以带上飞机吗持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 单反可以带上飞机吗