零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750文章真实身高，文章个人资料简介多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公文章真实身高，文章个人资料简介(gōng)开发文章真实身高，文章个人资料简介行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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