在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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