科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人: 24px;'>打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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