直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ine-height: 24px;'>bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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