零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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