金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全(quá虽千万人吾虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思n)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思