直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》下发(fā)关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》