近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年(nián)以来，交易商(shāng情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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