科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《吴亦凡还出得来吗行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì吴亦凡还出得来吗)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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