金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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