直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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