在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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