直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下4斤是多少克，0.4斤是多少克发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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