直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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