在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜ight: 24px;'>感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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