在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zh结婚以后他那个越来越大了ù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(结婚以后他那个越来越大了dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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