在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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