零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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