在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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