直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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