科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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