零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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