直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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