直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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