在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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