昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(ji梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗àn)设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗tí)供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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