金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清(qīng)吴亦凡还出得来吗算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符吴亦凡还出得来吗合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán吴亦凡还出得来吗)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)，防范和(hé)控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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