在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìngc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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