直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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