科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整红楼梦多少字理(lǐ)期届满后5个红楼梦多少字交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资红楼梦多少字者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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