在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(z东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作hōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股(gǔ东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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