为了(le)让(ràng)自己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回报，上市公(gōng)司(sī)董事(shì)长雇人(rén)拉抬自家的股票(piào)价格(gé)，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注(zhù)。时(shí)为(wèi)新美星董事长(zhǎng)何德平(píng)和(hé)其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股(gǔ)价，以便(biàn)后续自(zì)己减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个(gè)证券账户，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司股(gǔ)价，合计盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)此操(cāo)纵证券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违法违规(guī)，给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来(lái)看看(kàn)，究竟是(shì)怎么回事。

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　　董事长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉抬自家股票

　　多人(rén)合(hé)谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行政处罚决定书披(pī)露的(de)信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人(rén)、实际控(kòng)制人何(hé)德平和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时任独墅湖(hú)文(wén)化(huà)传(chuán)播有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维(wéi)，提供保证(zhèng)金约3200万元(yuán)，这些钱部分来(lái)自(zì)他们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是(shì)，委托蒋维对“新美星”进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便何德(dé)平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在(zài)收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并联合其他市场资金(jīn)在(zài)二(èr)级市场(chǎng)买入并交易“新(xīn)美星(xīng)”，且(qiě)在(zài)后续(xù)操作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找了(le)两个帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人(rén)介(jiè)绍认识并联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制各自(zì)筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟(gōu)通(tōng)各自操盘情况，以(yǐ)利于两(liǎng)方(fāng)交易(yì)决策，更好地共同抬高(gāo)“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合(hé)毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指26.09个(gè)百分(fēn)点，偏离(lí)同(tóng)期行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势，连续集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集(jí)中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武，控(kòng)制(zhì)35个证券账户(hù)（简称账户(hù)组），是怎么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然(rán)后出(chū)货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续(xù)集中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，申买量占市场申(shēn)买量比例超(chāo)20％的交易日有19天，峰(fēng)值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持流(liú)通股达到峰值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占总(zǒng)股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持(chí)股(gǔ)优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名第一，竞价买入成交排名第(dì)一，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持(chí)股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综(zōng)指(zhǐ)3.33个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股(gǔ)数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒(dào)）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市(shì)场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日(rì)至(zhì)6月26日(rì)，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在(zài)此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经测算，扣除佣(yōng)金(jīn)和(hé)相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财(cái)、而非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出(chū)多点申诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在案(àn)证据不(bù)足以(yǐ)证明(míng)蒋维受何德(dé)平或黄秀芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人讨论交(jiāo)易(yì)新美星的情(qíng)况告(gào)知黄秀芳或何(hé)德(dé)平，涉(shè)案股东名册(cè)并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀(xiù)丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维(wéi)没(méi)有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就各自账(zhàng)户交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利益(yì)与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维(wéi)账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债(zhài)务，部(bù)分用于非法活动，属(shǔ)于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户(hù)组(zǔ)、李传(chuán)武账(zhàng)户(hù)组交(jiāo)易行(xíng)为承担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制。

　　第(dì)五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第(dì)六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)款(kuǎn)项不(bù)知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主(zhǔ)体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动人中一(yī)方存在(zài)不(bù)当行(xíng)为，不应(yīng)推定(dìng)或认定另(lìng)一方承担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就是(shì)否合谋(móu)、部分账户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人及其代理人的(de)主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上(shàng)下游衔接、合(hé)作，共同完成的(de)操纵行为。在案证(zhèng)据可(kě)以证明，何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为(wèi)保(bǎo)证金，委(wěi)托其通过二级市场交易(yì)影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了(le)本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并(bìng)非(fēi)合法理财。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武有共同影响“新美星(xīng)”股价(jià)的(de)意图和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了(le)联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承担，证监会表示(shì)，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控制的账户(hù)交(jiāo)易“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后续(xù)的合谋操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓的(de)作用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意(yì)买入“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛(máo)明(míng)土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一(yī)致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时将合(hé)谋各(gè)方(fāng)视(shì)为一个整体，不区(qū)别(bié)对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第七(qī)十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二(èr)百零(líng)三条(tiáo)所述的(de)操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对(duì)何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违(wéi)法

　　被(bèi)予以警(jǐng)告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露(lù)违法的相关情况，行(xíng)政处罚(fá)决定书披(pī)露，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市(shì)前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上市时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)，何德(dé)平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)二人不存在代持，涉(shè)案股份系海得泽广(guǎng)为兰某代持，股份(fèn)减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和(hé)兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账户(hù)的原因(yīn)系(xì)兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成立，何(hé)德(dé)平对借款、还款等事项，不参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观(guān)过(guò)错，不应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根(gēn)据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户(hù)流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资金(jīn)和减持所得系家(jiā)庭共同财产，可以认(rèn)定海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事(shì)人所提相关理由不(bù)具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市(shì)公司实际控制人(rén)，未如实告知(zhī)上市公司上述持(chí)股情况，导致新美星在相关(guān)公告中均未披露相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年(nián)《证券法(fǎ)》第六十三条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十三条第三款规定(dìng)的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定(dìng)：就信息披露违法行(xíng)为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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