但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系)批(pī)评、撤职等行(x拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系íng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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