在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌