科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在(毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(ch毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法éng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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