金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xì青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克n)息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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