近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机(j一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不ī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近(jìn)期持一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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