近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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