零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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