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元首制的实质是什么,元首制的内容

元首制的实质是什么,元首制的内容 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨日晚间,证(zhèng)监会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)(征求意(yì)见稿)》向社会公开征求意见。

  进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

  为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng),保护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益,维护证券期货市场安全平(píng)稳运行,证监会(huì)起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(征求意见稿(gǎo))》(以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》),于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

  据了解(jiě),近年来(lái),证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán),为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务,对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平,保障行业信息系统安全稳定(元首制的实质是什么,元首制的内容dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

  但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展,主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显,为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动,促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展,证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

  据悉(xī),《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点,《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn),分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú),并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

  二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提,《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求,明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制,从安全的角度作出全面规定。

  三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则,体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节,同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作(zuò)性,切实提升市场主体的(de)获得感。

  从主(zhǔ)要内容来(lái)看(kàn),《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo),对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

  具(jù)体来看,首先是总则明确立法宗旨、适用范围,从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理。

  根据《管理规定》,所谓主机交易托(tuō)管资源,是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源,部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

元首制的实质是什么,元首制的内容>  其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括:要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理,统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延,建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求;从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理;加强风险(xiǎn)防控(kòng),证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

  《管理规定》要求,证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的,应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn),对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理,并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

  再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看,从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面,对证券期货经营机构(gòu)租用元首制的实质是什么,元首制的内容主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

  《管理规定(dìng)》提到(dào),证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施(以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施(shī))的(de),应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估,审慎(shèn)选择服务客(kè)户,确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运行,并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

  最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务,规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责(zé),对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查,并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

  根据《管理规定》,证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定,或者在监管工作中不履行职(zhí)责,或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的,中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施,对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分,并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

  证券(quàn)期货经营机构违反本规定,中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng),对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

  上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

  据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息,上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法,目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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