直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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